Morgan Stanley został ukarany grzywną w wysokości 5,41 miliona funtów po tym, jak handlowcy energią rozmawiali o interesach za pośrednictwem WhatsApp na swoich telefonach.
Organ regulacyjny ds. energetyki Ofgem stwierdził, że naruszył przepisy wymagające od przedsiębiorstw rejestrowania wiadomości związanych z hurtowym handlem energią.
Jest to pierwsza tego rodzaju kara nałożona na podstawie zasad przejrzystości, których celem jest ochrona konsumentów przed manipulacją na rynku i wykorzystywaniem poufnych informacji.
Organ nadzorczy stwierdził, że niepowodzenia Morgana Stanleya są „nie do przyjęcia”.
Stwierdzono również, że kara mogła wynieść do 7,7 mln funtów, ale bank zgodził się na ugodę i przyjął 30% rabatu.
Morgan Stanley odmówił komentarza.
Ofgem powiedział, że bank inwestycyjny ma zasady uniemożliwiające pracownikom korzystanie z WhatsApp do komunikacji biznesowej. Jednak „nie podjęła wystarczających, rozsądnych kroków, aby zapewnić przestrzeganie swojej polityki i wymogów przepisów”.
Catherine Scott, dyrektor ds. regulacji Ofgem ds. egzekwowania prawa i nowych kwestii, stwierdziła, że niezarejestrowanie lub nieprzechowywanie przez Morgan Stanley komunikacji między styczniem 2018 r. a marcem 2020 r. grozi „znaczącym kompromisem w sprawie integralności i przejrzystości hurtowych rynków energii”.
Zgodnie z wymogami prawnymi Ofgem wymaga od spółek rejestrowania i przechowywania komunikacji elektronicznej związanej z hurtowym handlem produktami energetycznymi w celu zapewnienia przejrzystości i zapobiegania manipulacji na rynku oraz wykorzystywaniu poufnych informacji.
Wykorzystywanie informacji poufnych to kupno i sprzedaż akcji spółki notowanej na giełdzie lub innych papierów wartościowych, takich jak obligacje lub opcje na akcje, w oparciu o informacje, które nie są dostępne publicznie.
W wielu krajach, w tym w Stanach Zjednoczonych i Wielkiej Brytanii, wykorzystywanie informacji poufnych jest nielegalne, ponieważ jest postrzegane jako dawanie nieuczciwej przewagi osobom mającym dostęp do informacji.
W środę organ regulacyjny oświadczył, że odkrył naruszenie i zażądał informacji od Morgan Stanley, który, jak stwierdził, przyznał się do uchybień.
Ofgem powiedział, że bank wzmocnił swoje „systemy i kontrolę wewnętrzną” oraz przeszkolił personel, aby uniknąć naruszeń w przyszłości.
„Odkrywca. Entuzjasta muzyki. Fan kawy. Specjalista od sieci. Miłośnik zombie.”
More Stories
Miliarder Daniel Kretinsky upiera się, że przejęcie West Hamu znajduje się na końcu jego listy priorytetów, gdy zbliża się zakup Royal Mail za 3,5 miliarda funtów… ale nie bez powodu nazywany jest „czeskim Sfinksem”.
Była szefowa działu IT poczty mówi, że Paula Fennells „ma nadzieję uniknąć” dochodzenia – ujawnia, że zablokowała swój numer | Wiadomości biznesowe
Tesco pilnie przypomina sobie ulubionego lunchu i ostrzega „nie jedz” w obawie, że może…